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打擊非法證券，傳遞正能量

打擊證券傳遞能量

發(fā)布者：申萬宏源證券

發(fā)布時(shí)間：2016-10-02

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保護(hù)投資者合法權(quán)益，打擊非法證券宣傳
“遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，傳遞正能量”

2015年5月，中國證監(jiān)會(huì)啟動(dòng) “公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)。幫助投資者理性投資，不被虛假宣傳迷惑不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范和維權(quán)意識(shí)是金融機(jī)構(gòu)義不容辭的責(zé)任。揭示非法證券活動(dòng)的特征和違法性、風(fēng)險(xiǎn)性，便于廣大投資者充分認(rèn)識(shí)各類非法證券活動(dòng)的手法、特點(diǎn)，進(jìn)一步提高投資者辨別非法證券活動(dòng)的能力，加強(qiáng)對(duì)非法發(fā)行股票、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等非法證券活動(dòng)的防范。

防范非法證券投資咨詢的主要方法
非法證券投資咨詢活動(dòng)的主要手法
非法證券投資咨詢活動(dòng)有哪些主要特征
什么是非法證券投資咨詢
什么是非法證券活動(dòng)

二是非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，是指未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，從事股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。
一是非法發(fā)行股票，是指未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。
非法證券活動(dòng)是指未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，從事依法應(yīng)由法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或批準(zhǔn)、應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行、交易等行為。這類違法犯罪行為主要有兩大類
什么是非法證券活動(dòng)

非法證券投資咨詢，是指有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自從事為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
什么是非法證券投資咨詢

2、非法證券投資咨詢?yōu)橛袃數(shù)慕?jīng)營行為。
1、不法機(jī)構(gòu)或個(gè)人未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，擅自開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
非法證券投資咨詢活動(dòng)有哪些主要特征

1、通過建立網(wǎng)站、博客、QQ 群等招收會(huì)員，推薦股票，其目的是收取會(huì)費(fèi)。
6、假冒合法機(jī)構(gòu)名稱、偽造各種備案認(rèn)證資格標(biāo)志，設(shè)立李鬼網(wǎng)站，蒙騙投資者，非法從事證券投資咨詢。
5、以證券投資講座、培訓(xùn)會(huì)、研究報(bào)告會(huì)等現(xiàn)場宣講方式為名從事非法證券投資咨詢活動(dòng)。
4、以私募基金之名，非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
3、以代客理財(cái)?shù)拿x非法從事證券投資咨詢。
2、以出售炒股軟件為名實(shí)施非法證券投資咨詢。
非法證券投資咨詢活動(dòng)的主要手法

簽訂書面合同，規(guī)范付款行為
查驗(yàn)資格證書，甄別咨詢行為的合法性
提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺維護(hù)合法權(quán)益
樹立理性投資觀念
防范非法證券投資咨詢的主要方法

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