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重塑合規(guī)，必正其身

中國銀行中山分行沙朗支行--賬戶經(jīng)理崗位合規(guī)手冊

重塑合規(guī)

發(fā)布者：苑

發(fā)布時間：2016-06-07

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中國銀行中山分行沙朗支行--賬戶經(jīng)理崗位合規(guī)手冊H5，H5頁面制作工具

規(guī)
合
塑
重
賬戶經(jīng)理
之
內(nèi)控精髓提高篇

三、強化身份信息審核
四、加強信息核對
五、嚴格開戶審核
六、強化賬戶監(jiān)控
一、嚴審賬戶開立、變更信息
二、嚴把授權(quán)書審核
業(yè)務(wù)控制

C
O
B
業(yè)務(wù)控制
十、加強檔案借閱管理
十一、嚴禁泄露客戶信息
七、嚴禁將賬戶業(yè)務(wù)回執(zhí)或單位已提交的賬戶資料退回單位非授權(quán)人員
八、做好賬戶資料保管
九、強化銷戶審核

十五、嚴控洗錢風(fēng)險
十二、嚴禁業(yè)務(wù)代辦
十三、不得私自代客戶保管票據(jù)和憑證
業(yè)務(wù)控制
十四、積極主動執(zhí)行AB角工作制，每月定期與本人的B/A角進行溝通

十九、員工應(yīng)當根據(jù)銀行的授權(quán)范圍履行職責(zé)，不得超越本人職權(quán)范圍進行活動
十七、嚴格落實員工內(nèi)控信息報告制度
十八、合規(guī)營銷，嚴禁誤導(dǎo)
十六、對于外審內(nèi)查發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)立即開展整改工作，按時按質(zhì)完成整改。同時對照查找類似問題并完成整改
職業(yè)操守與道德品質(zhì)

拒絕金錢誘惑，絕不私相授受；陽光化辦事，造福你我他
我承諾

二十、嚴格遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，禁止為自己或他人謀取不正當利益，嚴禁違規(guī)兼職
二十一、真實反映業(yè)務(wù)，嚴禁虛假數(shù)據(jù)和虛假交易
二十二、嚴于律己，自覺抵制商業(yè)欺詐和商業(yè)賄賂
二十三、嚴禁以任何形式組織或參與非法集資、民間融資、違規(guī)擔(dān)保等活動
二十四、員工必須遵守國家和銀行的保密規(guī)則
職業(yè)操守與道德品質(zhì)

二十七、員工可在不與銀行利益發(fā)生沖突的前提下，從事合法的投資活動，并嚴禁參與黃賭毒
二十六、嚴禁違規(guī)收取費用，私吞手續(xù)費
二十五、嚴禁違規(guī)代客保管及違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù)
職業(yè)操守與道德品質(zhì)

必正其身
中國銀行中山分行
沙朗支行周秀苑
賬戶經(jīng)理篇
重塑合規(guī)

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